Наблюдательный совет Банка

Независимость аудита

Отчеты Наблюдательного совета

Наблюдательный совет является органом, который осуществляет защиту прав акционеров Банка, и в пределах своей компетенции, контролирует и регулирует деятельность Правления.

К исключительной компетенции Наблюдательного совета в соответствии с Уставом банка относятся:

  • Контроль за реализацией основных направлений деятельности Банка, утверждение стратегии (стратегического плана) развития Банка.
  • Соглашение годового бюджета Банка, утвержденного Правлением. Согласование происходит в течение 30 дней после передачи Правлением утвержденного годового бюджета Наблюдательном совете. Если в течение 30 дней Наблюдательный совет большинством голосов не отклонила этот годовой бюджет, он считается вступившим в силу.
  • Согласование проекта годового финансового отчета Банка до его представления на рассмотрение Общему собранию.
  • Соглашение годовых бизнес-планов Банка.
  • Принятие решения о покрытии убытков.
  • Утверждение в пределах своей компетенции положений, которыми регулируются вопросы, связанные с деятельностью Банка, а именно: о службе внутреннего аудита, о комитетах и другие рабочие органы Наблюдательного совета, о конфликте интересов, об операциях со связанными лицами, об оплате труда и материальном стимулировании членов Правления, о принципах проведения конкурсных отборов управляющих Банка.
  • Подготовка повестки дня Общего собрания, принятие решения о дате их проведения и о включении предложений в повестку дня, кроме созыва акционерами внеочередного Общего собрания, обеспечение предварительного рассмотрения всех вопросов, относящихся к исключительной компетенции Общего собрания, в случае необходимости предоставления выводов относительно них.
  • Принятие решения о проведении очередных и внеочередных Общих собраний по собственной инициативе, по требованию акционеров, по предложению Правления или Ревизионной комиссии.
  • Назначение председателя и секретаря Общего собрания (в случае созыва Общего собрания наблюдательным советом).
  • Принятие решения о размещении Банком других, кроме акций, ценных бумаг.
  • Принятие решения о продаже ранее выкупленных Банком акций.
  • Принятие решения о выкупе размещенных Банком других, кроме акций, ценных бумаг.
  • Предварительное рассмотрение по представлению Правления Банка проекта распределения прибыли.
  • Соглашение дивидендной политики и размеров выплат дивидендов с последующим утверждением их Общим собранием.
  • Утверждение положений о фондах Банка и дочерних предприятий, принятие решения об использовании резервного и других фондов Банка и дочерних предприятий.
  • Инициирование в случае необходимости проведения внеочередных ревизий и специальных проверок финансово-хозяйственной деятельности Банка.
  • Утверждение рыночной стоимости имущества Банка (в том числе, акций Банка) в случаях, предусмотренных Законом Украины «Об акционерных обществах».
  • Избрание и прекращение полномочий Председателя и членов Правления.
  • Утверждение условий контрактов, заключаемых с Председателем и членами Правления, утверждение изменений и дополнений к этим контрактам, установление размера вознаграждения Председателю и членам Правления.
  • Принятие решения о назначении лица, исполняющего обязанности Председателя Правления Банка.
  • Принятие решения об отстранении Председателя и / или члена (членов) Правления от выполнения его полномочий.
  • Контроль за деятельностью Правления Банка.
  • Анализ действий Правления по управлению Банком, реализации инвестиционной, технической и ценовой политики.
  • Оценка работы Председателя Правления и Правления Банка как коллегиального органа.
  • Принятие решения о привлечении к ответственности председателя и членов Правления Банка, в том числе к имущественной ответственности. вынесение решений о привлечении к имущественной ответственности других должностных лиц Банка и должностных лиц дочерних предприятий.
  • Определение принципов построения организационной структуры Банка.
  • Избрание и прекращение полномочий Корпоративного секретаря, определение размера его вознаграждения, утверждение Положения о Корпоративном секретаре, утверждение условий трудового договора с Корпоративным секретарем.
  • Избрание регистрационной комиссии, за исключением случаев, установленных Законом Украины «Об акционерных обществах».
  • Определение аудиторской фирмы для проведения проверки годовой финансовой отчетности Банка, условий договора, который будет заключаться с ним, установление размера оплаты ее услуг, рассмотрение заключений аудиторской фирмы и подготовка рекомендаций Общему собранию для принятия решения по таким выводам.
  • Определение даты составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов, порядка и сроков выплаты дивидендов в пределах предельного срока, определенного Законом Украины «Об акционерных обществах».
  • Определение даты составления списка (учетного реестра) акционеров, которые должны быть уведомлены о проведении Общего собрания.
  • Принятие решения о создании комитетов Наблюдательного совета и утверждение положения о них, избрание и прекращение полномочий председателей и членов таких комитетов.
  • Назначение на должность и освобождение руководителя службы внутреннего аудита Банка.
  • Решение вопросов об участии Банка в создании и учреждении дочерних предприятий, других юридических лиц с соблюдением требований законодательства Украины.
  • Установление лимитов (предельных сумм) сделок (договоров, операций), а именно:
    - установления лимита максимального размера суммы кредитов на одного инсайдера, которые будут предоставляться по решению Правления в пределах экономических нормативов, установленных нормативно-правовыми актами Национального банка Украины
    - установления лимита полномочий Правления о признании безнадежной и списания дебиторской задолженности, признанной Банком безнадежной согласно законодательству Украины, за счет резерва для возмещения возможных потерь от дебиторской задолженности
    - установления лимита полномочий Правления о признании безнадежной и списания задолженности по ценным бумагам, которая признана Банком безнадежной согласно законодательству Украины, за счет резерва, сформированного для возмещения возможных потерь от операций с ценными бумагами
    - установления лимита полномочий Правления о признании безнадежной и списания задолженности по кредитным операциям Банка и по начисленным Банком доходам (процентам), если такая задолженность признана Банком безнадежной согласно законодательству Украины, за счет резерва, сформированного для возмещения возможных потерь по указанным операциям.
  • Положение о Наблюдательном совете может предусматривать возможность установки дополнительных лимитов (предельных сумм) по проведению активных операций.
  • Принятие решения о совершении крупных сделок, если рыночная стоимость имущества или услуг, являющихся его предметом, составляет от 10 (десяти) до 25 (двадцати пяти) процентов стоимости активов по данным последней годовой финансовой отчетности Банка.
  • Принятие решения о совершении сделок, по которым имеется заинтересованность.
  • Принятие решений о заключении Банком сделок с инсайдерами в случаях и в порядке, предусмотренных действующим законодательством Украины.
  • Принятие решения по результатам рассмотрения предложений, изложенных в обращении ответственного работника Банка, возглавляющий внутрибанковскую систему предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в случае отклонения указанных предложений Правлением.
  • Определение вероятности признания Банка неплатежеспособным в результате принятия им на себя обязательств или их выполнения, в том числе вследствие выплаты дивидендов или выкупа акций.
  • Принятие решения об избрании оценщика имущества Банка (в том числе, акций Банка) и утверждение условий договора, который будет заключаться с ним, установление размера оплаты его услуг.
  • Предварительное согласование привлечения к проверке деятельности Банка Ревизионной комиссией внешних экспертов и аудиторов на возмездной основе, определение порядка оплаты и иных существенных условий участия сторонних специалистов, привлекаемых на возмездной основе, в проверках, проводимых Ревизионной комиссией.
  • Обеспечение функционирования надлежащей системы внутреннего и внешнего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка, включает (но не ограничивается) выявление недостатков системы контроля, разработку предложений и рекомендаций по их совершенствованию, осуществление контроля за эффективностью внешнего аудита (аудиторской фирмы), о 'объективностью и независимостью аудитора, осуществление контроля за устранением недостатков, выявленных при проведении проверок Ревизионной комиссией Банка, службой внутреннего аудита и внешним аудитором (аудиторской фирмой).
  • Принятие решения об избрании (замене) депозитария ценных бумаг и утверждение условий договора, который будет заключаться с ним, установление размера оплаты его услуг, а также принятие решения о прекращении такого договора.
  • Отправка предложений акционерам о приобретении лицом (лицами, действующими совместно) значительного пакета акций в соответствии со статьей 65 Закона Украины «Об акционерных обществах».
  • Рассмотрение конфликтных ситуаций между администрацией (Правлением) и трудовым коллективом.
  • Рассмотрение отчетов Правления о выполнении основных направлений развития Банка, стратегического плана Банка, годовых бюджетов, бизнес-плана, планов капитализации и капитальных вложений.
  • решение иных вопросов, относящихся к исключительной компетенции Наблюдательного совета согласно Закону Украины «Об акционерных обществах», настоящим Уставом или переданы на решение Наблюдательному совету Общим собранием.

Наблюдательный совет АБ «УКРГАЗБАНК» состоит из 7 членов, которые предназначены сроком на 3 года.

Принципы, которыми руководствуется Наблюдательный совет в выполнении своих функций, определенных в: