Аутсорсинговим компаніям

Аутсорсингові компанії що мають намір співпрацювати з Банком з метою проведення моніторингу забезпечення, повинні відповідати критеріям, визначеним Національним банком України, а також вимогам АБ «УКРГАЗБАНК», зокрема:

1. Бездоганна ділова репутація, в тому числі керівників, засновників та, в разі наявності, контролерів аутсорсера. Ознаками бездоганної репутації,  зокрема, є:
   • відсутність в санкційних списках України, іноземних держав;
   • відсутність в переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
   • відсутність фактів притягнення до кримінальної відповідальності за корупційні злочини, фінансування тероризму, злочини у сфері господарської діяльності, злочини у сфері службової діяльності та професійної діяльності, у сфері державних закупівель контрагентів-фізичних осіб та керівників і кінцевих бенефіціарних власників аутсорсера;
   • відсутність суттєвих порушень податкових зобов'язань (обов'язків зі сплати податків, зборів або інших обов'язкових платежів);
2. Практична діяльність аутсорсера  на фінансовому ринку України з надання послуг з моніторингу – не менше 3-х років, наявність документально підтвердженого досвіду виконання аналогічних договорів про надання аутсорсингових послуг;
3. Практичний досвід проведення моніторингу майна, отриманого в заставу: нерухомості, в т.ч. земельних ділянок, майнових прав на нерухоме майно, цілісних майнових комплексів, транспортних засобів (в т.ч. повітряний, залізничний, водний транспорт), обладнання/устаткування, сільськогосподарської техніки та навісного / причіпного обладнання, товарів в обороті / на складі / в переробці, об’єктів незавершеного будівництва / реконструкції; посівів та сільськогосподарських культур,  біологічних активів, майнових прав на майбутній врожай тощо;
4. Наявність у штаті аутсорсера або таких, які надають йому послуги за договорами цивільно-правового характеру або субпідряду, щонайменше 15 (п’ятнадцяти)  фахівців з проведення моніторингу;
5. Наявність у аутсорсера досвіду роботи у відповідній сфері та реалізації проектів з моніторингу заставного майна банків, що підтверджена рекомендаційними листами попередніх замовників послуг, наявність позитивних відгуків банків, інших фінансових установ та підприємств, моніторинг для яких виконується чи виконувався раніше, подяк та інше;
6. Наявність у аутсорсера розгалуженої мережі представництв / представників у більшості  регіонах України;
7. Наявність у аутсорсера необхідних ресурсів для виконання замовлень Банку, у тому числі:
   • відокремленого офісного приміщення у м. Київ, що використовується аутсорсером на праві власності або довгострокової оренди для здійснення адміністративно-представницьких функцій головного офісу аутсорсера;
   • офісної та комп’ютерної техніки для забезпечення виконання робіт  з моніторингу, серверу для зберігання, обробки та обміну інформацією, який має відповідати вимогам інформаційної безпеки Банку, спеціального програмного забезпечення, внутрішніх регламентів/нормативних документів тощо.
8. Наявність поточного рахунку у Банку (допускається відкриття поточного рахунку у Банку після прийняття Банком позитивного рішення щодо співпраці з аутсорсером).

Невідповідність СОД, який має намір співпрацювати з АБ «УКРГАЗБАНК», хоча б одній з вищевикладених кваліфікаційних вимог є підставою для відмови у акредитації такого СОД в Банку.

Банк не встановлює ділові відносини з аутсорсерами, власниками/ засновниками/контролерами якого є колишні працівники Банку, якщо з моменту їх звільнення пройшло менше одного календарного року.

3.1.4.  Аутсорсери, які мають намір співпрацювати з Банком з метою проведення моніторингу забезпечення, подають до Банку лист-комерційну пропозицію щодо акредитації аутсорсера (довільна форма), до якого додаються завірені належним чином наступні документи (на паперових носіях та електронні версії):

1. Анкета СОД (doc-формат та pdf-формат), за відповідною формою;
2. Установчі документи: рішення про створення / засновницький договір / статут / положення з усіма змінами і доповненнями або інші документи, передбачені чинним законодавством (нотаріально завірені копії) та довідка з переліком змін і доповнень до установчих документів (оригінал);
3. Протокол зборів учасників (засновників) про створення аутсорсера (копія);
4. Свідоцтво про державну реєстрацію суб’єкта господарської діяльності (якщо видавалось), (копія);
5. Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань (копія);
6. Витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців (за всіма критеріями запиту, у т.ч. дані про реєстраційні дії) (оригінал);
7. Паспорт(-и) керівника(-ів) аутсорсера (копії);
8. Документи, що підтверджують повноваження керівника(-ів) аутсорсера, в т.ч. укладені трудові контракти / витяги з трудових контрактів або довідка про те, що вони не укладались (у разі, якщо укладення таких трудових контрактів не є обов’язковим) (копії, а у разі надання довідки – оригінал);
9. Згоди на обробку персональних даних керівників аутсорсера;
10. Рекомендаційні листи, позитивні відгуки клієнтів, подяки тощо;
11. Довідка про регіональну мережу представників аутсорсеру з вказанням регіону України, контактних даних представника;
12. Лист-підтвердження аутсорсера про відсутність будь-яких змін в установчих документах, ліцензіях, сертифікатах, які надавалися Банку для вирішення питання щодо співпраці/акредитації (оригінал, надається на дату укладання договору між Банком та аутсорсером у разі позитивного рішення Банку щодо акредитації аутсорсера);
13. Примірні форми / приклади  актів моніторингу/перевірки заставного майна;
14. Річна фінансова звітність компанії (за останній звітний рік), а саме:
    • баланс (форма № 1),
    • звіт про фінансові результати (форма №2),
    • звіт про рух грошових коштів (форма №3),
    • звіт про власний капітал (форма №4),
    • звіт про фінансові результати і дебіторську та кредиторську заборгованість (форма №1-Б);
15. Квартальна фінансова звітність (за останній звітний квартал), а саме:
    • баланс (форма №1),
    • звіт про фінансові результати (форма №2);
16. Довідка про взяття на облік платника податків (форма №4-ОПП), (копія)
17. Діючі тарифи на проведення робіт з моніторингу в розрізі видів об’єктів;
18. Документи, що підтверджують наявність та використання (на правах власності або довгострокової оренди) відокремленого офісного приміщення у м. Київ для виконання адміністративно-представницьких функцій головного офісу аутсорсера.
19. Інші документи, що можуть бути затребувані Банком, в тому числі за формою подачі на вимогу Банку.

Подача аутсорсером неправдивих відомостей у Листі-анкеті, неповного або неналежним чином оформленого пакету документів, неподання на вимогу Банку додаткових документів є підставою для відмови у акредитації такого аутсорсера у Банку, а у разі, якщо невідповідність відомостей, поданих аутсорсером, було виявлено після проведення Банком акредитації  - підставою для скасування акредитації аутсорсера.

Документи, надані в  Банк для розгляду питання про акредитацію, поверненню не підлягають.