Компаніям форензік аудиту

В АБ «УКРГАЗБАНК» діє Положення про порядок акредитації партнерів АБ «УКРГАЗБАНК», яке регламентує проведення процедури акредитації компаній форензік аудиту.

1. Загальні вимоги до компаній форензік аудиту.

1.1. Компанії форензік аудиту, які мають намір співпрацювати з Банком, повинні відповідати наступним загальним вимогам:

  1.1.1. Компанія форензік аудиту не є пов'язаною з Банком особою;
  1.1.2. Відсутність компанії форензік аудиту у Єдиному реєстрі боржників Міністерства юстиції України;
  1.1.3. Відсутність порушення справи про банкрутство компанії форензік аудиту;
  1.1.4. Відсутність у компанії форензік аудиту заборгованості по податках та інших обов’язкових платежах до Державного бюджету України;
  1.1.5. Відсутність фактів непогашеної судимості у керівника/підписанта/КБВ компанії форензік аудиту до кримінальної відповідальності за корупційні злочини, фінансування тероризму, злочини у сфері господарської діяльності, злочини у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов’язаної з наданням публічних послуг;
  1.1.6. Відсутність рішень суду за останні 2 роки, які свідчать про нанесення збитків своїм контрагентам в результаті неналежного надання послуг тощо;
  1.1.7. Практична діяльність компанії форензік аудиту або щонайменше у 2-х форензік аудиторів, що входять до складу компанії,  у сфері форензік аудиту не менше 2-х років;

1.2. Невідповідність компанії форензік аудиту хоча б одній умові, зазначеній в п.1.1. цього Положення є підставою для відмови у акредитації компанії форензік аудиту в Банку.

1.3. Компанії форензік аудиту, які мають намір співпрацювати з Банком, та, на їх думку, відповідають загальним вимогам, подають до Управління лист-комерційну пропозицію довільної форми про намір співробітництва (далі – Лист) та Лист-підтвердження щодо достовірності наданої інформації та відповідність скан-копій документів оригіналам із зазначенням переліку документів та їх реквізитів (далі – Лист-підтвердження, до яких додаються скан-копії наступних документів:
  1.3.1. Копії кваліфікаційних сертифікатів / свідоцтв форензік аудиторів (у разі наявності).
  1.3.2. Рекомендаційні листи.
  1.3.3. Діючі тарифи.
  1.3.4. Установчі документи: статут, установчий договір з усіма змінами і доповненнями або інші документи, передбачені чинним законодавством та довідка з переліком змін і доповнень до установчих документів.
  1.3.5. Свідоцтво про державну реєстрацію суб’єкта господарської діяльності, а у випадку, якщо воно не видавалось, – Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань.
  1.3.6. Копії паспорту або документу, що його замінює, та довідки про присвоєння реєстраційного номеру облікової картки платника податку керівника компанії форензік аудиту - юридичної особи, згоду на обробку персональних даних від зазначених вище фізичних осіб.
  1.3.7. Документи, що підтверджують повноваження керівника(-ів) компанії форензік аудиту, в т.ч. укладені трудові контракти / витяги з трудових контрактів або довідка про те, що вони не укладались (у разі, якщо укладення таких трудових контрактів не є обов’язковим).
  1.3.8. Інші документи, що можуть бути затребувані Банком, в тому числі за формою подачі на вимогу Банку.

1.4. Зазначені у пункті 1.3. Лист та Лист-підтвердження подаються компаніями форензік аудиту у електронній формі (з накладанням на документ кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи юридичної компанії) на e-mail Банку/представника Банку або у паперовій формі (з підписом уповноваженої особи та печаткою (за наявності)). В окремих випадках, за запитом Банку, копії документів, зазначених в п.п.1.3.1. – 1.3.8. надаються в паперовій формі (завірені належним чином).

1.5. Перелік документів, зазначений у пункті 1.3. є відкритим та публікується на офіційному Інтернет-сайті Банку.

1.6. Подача компанією форензік аудиту неправдивих відомостей, неповного або неналежним чином оформленого пакету документів, зазначених у пункті 1.3. є підставами для відмови у акредитації такої компанії форензік аудиту у Банку.